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各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，莘莊工業(yè)區(qū)管委會，區(qū)政府各委、辦、局，各區(qū)屬公司：

《閔行區(qū)關(guān)于支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的實施意見》已經(jīng)區(qū)政府第123次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

特此通知。

   閔行區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會              閔行區(qū)財政局

                    2021年11月10日

閔行區(qū)關(guān)于支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的實施意見

為深入貫徹落實習(xí)近平總書記對上海科技創(chuàng)新中心建設(shè)的重要指示精神，切實增強科技創(chuàng)新策源能力，推進上海南部科創(chuàng)中心建設(shè)，構(gòu)筑閔行未來核心優(yōu)勢，現(xiàn)就全面推進閔行支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新提出如下意見。

一、深刻認(rèn)識閔行支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重大意義

支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新是塑造全區(qū)科技核心競爭力和提升科創(chuàng)策源力的關(guān)鍵之舉。關(guān)鍵核心技術(shù)關(guān)乎國家安全、經(jīng)濟安全，是要不來、買不來、討不來的。在原始創(chuàng)新上取得新突破，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新的引領(lǐng)帶動作用，成為閔行科技創(chuàng)新注入新動能、開辟新空間的迫切需要。

支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新是實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展和城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型的必然要求。打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，形成更多突破性、引領(lǐng)性高水平科技供給，是促進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、推進技術(shù)與市場有效銜接、實現(xiàn)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑，也為閔行打造數(shù)字賦能、共建共享的智慧之城提供技術(shù)支撐。

二、明確閔行區(qū)支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的總體要求

圍繞區(qū)委、區(qū)政府“南北聯(lián)動，雙核輻射”的重要戰(zhàn)略部署，主動順應(yīng)和掌握關(guān)鍵核心技術(shù)帶來的新趨勢、新機遇，科學(xué)遵循科技發(fā)展規(guī)律，搶抓閔行前沿科技領(lǐng)域攻關(guān)的先發(fā)優(yōu)勢，建立關(guān)鍵核心技術(shù)鏈?zhǔn)酵黄茟?zhàn)略體系，統(tǒng)籌推進全區(qū)共性關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新發(fā)展，發(fā)布區(qū)域關(guān)鍵核心技術(shù)（產(chǎn)品）目錄，引導(dǎo)創(chuàng)新研發(fā)中心、新型研發(fā)機構(gòu)、創(chuàng)新聯(lián)合體有針對性地集中攻克技術(shù)難題，推動關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，加強創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合；探索應(yīng)用“揭榜掛帥”等項目遴選機制，從經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全面臨的實際問題中凝煉應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的“卡脖子”技術(shù)瓶頸，建立健全容錯糾錯機制，調(diào)動一切科技創(chuàng)新要素，力爭早出成果、快出成果、出好成果。

到2025年，初步形成符合技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新規(guī)律和產(chǎn)業(yè)變革發(fā)展方向的關(guān)鍵核心技術(shù)項目遴選、培育、管理和服務(wù)機制，挖掘支持一批關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化的優(yōu)勝項目，引進培育一批開展關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的優(yōu)秀人才和創(chuàng)新團隊，加快孵化一批關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，有力支撐上海南部科技創(chuàng)新中心和虹橋國際開放樞紐建設(shè)。

三、堅持整體謀劃，推動“機制、主體、政策”全面融合

聚焦各類制度機制與政策體系、創(chuàng)新主體與載體平臺等，強化科技要素流動，形成面向產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的“機制—主體—政策”融通創(chuàng)新的新路徑。

（一）探索創(chuàng)新遴選機制，釋放創(chuàng)新活力。探索支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的有效機制，實現(xiàn)體制機制與政策支持相互促進。積極探索“揭榜掛帥”等機制，聚焦關(guān)鍵核心技術(shù)和重大應(yīng)急攻關(guān)項目，堅持不論資歷、不設(shè)門檻、不論身份、結(jié)果導(dǎo)向的原則，鼓勵有能力的領(lǐng)軍人才“揭榜”，出征“掛帥”。對于能為區(qū)域經(jīng)濟社會帶來顯著效益的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目，經(jīng)專家評審?fù)ㄟ^后給予不超過項目總投資額50%，最高不超過1000萬元支持。項目立項后撥付資助金額的30%，項目驗收合格后撥付余款。

（二）構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體，增強創(chuàng)新實力。發(fā)揮大型國企在研發(fā)資金與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面的優(yōu)勢，放大民營企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的支撐效應(yīng)，推動區(qū)內(nèi)科創(chuàng)龍頭企業(yè)建設(shè)大企業(yè)創(chuàng)新中心，形成面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的新生態(tài)。強化企業(yè)創(chuàng)新主體功能，聯(lián)合高校院所，牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，推動產(chǎn)業(yè)鏈上中下游、大中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。聚焦高端裝備、新一代信息技術(shù)、人工智能、生物醫(yī)藥等閔行區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)瓶頸，通過項目化方式支持區(qū)內(nèi)擁有科研能力和研發(fā)實力的科技企業(yè)以及高校院所等建設(shè)創(chuàng)新研發(fā)中心。對獲得國家級、市級創(chuàng)新研發(fā)中心資質(zhì)的，分別給予最高不超過500萬元和300萬元獎勵；對獲得區(qū)級創(chuàng)新研發(fā)中心資質(zhì)的，最高給予不超過50萬元支持。

本實施意見由閔行區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會負(fù)責(zé)解釋，自2021年12月10日起施行，有效期至2023年12月9日。如與上級政策有不一致之處，以上級政策規(guī)定為準(zhǔn)。

附件1：閔行區(qū)關(guān)于支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的實施意見的操作細(xì)則

附件2：閔行區(qū)關(guān)鍵核心技術(shù)（產(chǎn)品）目錄

附件1：

閔行區(qū)關(guān)于支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新實施意見的

操作細(xì)則

為貫徹落實《閔行區(qū)關(guān)于支持關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新的實施意見》，支持區(qū)內(nèi)創(chuàng)新主體開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，遴選在應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面開展共性技術(shù)自主創(chuàng)新的重點項目，特制定本細(xì)則。

一、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目

（一）申請條件

申請單位應(yīng)具備以下基本條件：

1.申請單位為注冊納稅在閔行區(qū)的企業(yè)；

2.申請項目類別符合《閔行區(qū)關(guān)鍵核心技術(shù)（產(chǎn)品）目錄》（見附件）；

3.項目自籌資金不低于申請的財政資助資金；

4.科研實力突出，擁有高層次關(guān)鍵核心人才、研發(fā)團隊、研發(fā)辦公場地、支撐技術(shù)攻關(guān)研發(fā)項目的設(shè)備；

5.申請項目技術(shù)水平先進，符合填補國內(nèi)空白、替代進口、實現(xiàn)國產(chǎn)化的重大關(guān)鍵技術(shù)，達到國內(nèi)領(lǐng)先、國際先進及以上水平，或者屬于世界前沿性、顛覆性的技術(shù)研究，預(yù)期可形成相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)（含發(fā)明專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)）、產(chǎn)業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟效益；

6.企業(yè)信用狀況良好，兩年內(nèi)（自申請截止日起前兩年）未發(fā)生涉稅等違法違規(guī)事項。

（二）項目遴選

區(qū)科委采用“揭榜掛帥”等機制，遴選閔行戰(zhàn)略急需、應(yīng)用導(dǎo)向鮮明的技術(shù)攻關(guān)項目。

（三）項目申報

申請單位需要根據(jù)本細(xì)則及當(dāng)年度發(fā)布的申報指南相關(guān)要求，向區(qū)科委提交書面及電子申報材料。項目牽頭申報和參與單位無注冊時間要求，項目負(fù)責(zé)人無年齡、學(xué)歷和職稱要求。已獲得本市和區(qū)級其他財政資金支持的項目不再重復(fù)支持。

1.申報材料

（1）閔行區(qū)關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新項目立項申請表；

（2）項目任務(wù)書；

（3）高層次關(guān)鍵核心人才、研發(fā)團隊的相關(guān)證明材料；

（4）在資金、設(shè)備、場地等方面具備支撐開展攻關(guān)研發(fā)項目能力的證明材料；

（5）技術(shù)創(chuàng)新的獲獎情況、資質(zhì)認(rèn)定、產(chǎn)學(xué)研合作等科研創(chuàng)新實力的證明材料（如有）；

（6）其他材料。

2.受理及審核

（1）受理時間：集中受理，不定期進行；

（2）審核時限：自受理截止日起不超過20個工作日。

（四）項目評審與立項

項目評審。區(qū)科委聯(lián)合區(qū)經(jīng)委和區(qū)財政局對項目申報單位提交的項目材料進行初審。每個項目由不少于5位同一領(lǐng)域的技術(shù)專家評審。專家按照技術(shù)是否給區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展帶來顯著效益，以及技術(shù)先進性、前瞻性和可應(yīng)用可推廣性等標(biāo)準(zhǔn)對項目進行評分，并提出評審意見。

項目立項。區(qū)科委根據(jù)區(qū)級相關(guān)職能部門初審和專家評審的意見，經(jīng)閔行區(qū)人民政府同意后，進行項目立項，簽訂項目合同書。對未立項的重點項目，做好項目跟蹤。

（五）資助方式

資助方式為事前立項，分階段撥付。項目評審立項后，給予每個項目牽頭單位財政資助金額30%的首筆經(jīng)費。項目驗收通過后給予項目牽頭單位不超過財政資助金額70%的剩余經(jīng)費。

（六）項目管理

關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目由區(qū)科委直接管理或以購買服務(wù)的方式委托第三方專業(yè)機構(gòu)進行項目管理，區(qū)財政局配合對項目全程監(jiān)管進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

預(yù)算管理。項目單位應(yīng)對項目預(yù)算中涉及關(guān)聯(lián)交易的情況進行充分披露，并按項目實施內(nèi)容對項目執(zhí)行期內(nèi)的費用編制項目預(yù)算。項目執(zhí)行期為2年，最多延期1次，延期1年。

項目調(diào)整。如遇項目撤項、項目期變更、承擔(dān)單位名稱變更、注冊地址或稅管地變更等重大事項，項目單位應(yīng)在調(diào)整前書面報區(qū)科委審核，經(jīng)同意后方可調(diào)整。其他情況的預(yù)算調(diào)整，由項目承擔(dān)單位依照單位規(guī)章制度予以審批，區(qū)科委在項目驗收時予以審核。

項目驗收。項目驗收由區(qū)科委組織或委托第三方專業(yè)機構(gòu)以財務(wù)審計和現(xiàn)場驗收形式實施。財務(wù)審計由區(qū)科委指定第三方專業(yè)審計機構(gòu)對項目經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)費使用管理情況等進行審核，形成財務(wù)審計意見?，F(xiàn)場驗收采用現(xiàn)場會議的方式，組織技術(shù)專家通過聽取項目單位的項目執(zhí)行情況介紹、開展現(xiàn)場考察和質(zhì)詢討論等程序，形成驗收審核意見。驗收結(jié)果分為“通過”和“不通過”兩種情況，經(jīng)閔行區(qū)人民政府同意后，區(qū)科委以文件形式下達。項目驗收不通過的，可申請復(fù)核，復(fù)核結(jié)果由區(qū)科委按前述規(guī)定以文件形式下達。申請復(fù)核未獲批準(zhǔn)或者復(fù)核不通過的，項目終止，并按區(qū)科技項目管理有關(guān)規(guī)定處理。

資金撥付。項目立項后，區(qū)科委撥付財政資助金額30%的首筆經(jīng)費。對驗收通過的項目，區(qū)科委按照合同約定，根據(jù)財務(wù)審計意見、驗收審核意見撥付剩余財政資助資金。項目過程中，根據(jù)實際情況可進行不定期的階段性檢查，項目階段性檢查僅作為技術(shù)評定和項目執(zhí)行情況跟蹤，不作為資金撥付依據(jù)。

驗收通過的科研成果無償向區(qū)內(nèi)公益場景開放使用。驗收不通過的項目單位及項目組成員已按項目合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)的，項目組成員不計入科研誠信異常名錄，不影響項目單位后續(xù)的國家、上海市、閔行區(qū)科技項目申報和推薦。

二、鼓勵建設(shè)創(chuàng)新研發(fā)中心

（一）申請條件

在閔行區(qū)注冊設(shè)立的高校、科研院所、高新技術(shù)企業(yè)以及各類民非組織（單獨或校企聯(lián)合）運營的科研實體。

支持類型分為國家級、上海市級和閔行區(qū)級三類。

1.國家級、市級創(chuàng)新研發(fā)中心

經(jīng)國家科技部新認(rèn)定且驗收合格的國家重點實驗室、國家工程技術(shù)研究中心和國家技術(shù)創(chuàng)新中心等國家級創(chuàng)新研發(fā)中心；由上海市科委批準(zhǔn)新認(rèn)定且驗收合格的市級工程技術(shù)研究中心、市級技術(shù)創(chuàng)新中心、市級重點實驗室等上海市級創(chuàng)新研發(fā)中心。

2.區(qū)級創(chuàng)新研發(fā)中心（含技術(shù)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心）

（1）擁有科學(xué)高效的科研管理體制、運行機制，具備清晰的發(fā)展目標(biāo)，具備持續(xù)創(chuàng)新的能力，具有國際競爭力，研究開發(fā)與創(chuàng)新水平在同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位；企業(yè)須為本市同行業(yè)的骨干企業(yè)，上一年度企業(yè)營業(yè)收入達到5000萬元以上；

（2）近三年擁有獲得知識產(chǎn)權(quán)的自主研發(fā)核心技術(shù)、科技成果等（含發(fā)明專利、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)）；

（3）具有高水平的工程技術(shù)帶頭人，及結(jié)構(gòu)合理、相對穩(wěn)定的工程技術(shù)研發(fā)和實施隊伍。高校、科研院所從事創(chuàng)新研發(fā)活動的碩士及以上科技人員比例達到60%以上；企業(yè)從事創(chuàng)新研發(fā)活動的科技人員比例達到20%或40人以上，其中科技人員中碩士及以上人員占比不少于40%；

（4）申請單位擁有一定的科研資產(chǎn)和經(jīng)濟實力，有籌措資金的能力和信譽，且有一定的自有資金；具有較完善的研究、開發(fā)、實驗條件，用于研究開發(fā)的設(shè)備原值不低于500萬元，其中近三年用于研究開發(fā)的設(shè)備采購原值不低于200萬元；企業(yè)研發(fā)費用占上年營業(yè)收入的比例不低于5%；

（5）具備科技成果轉(zhuǎn)化能力。企業(yè)近三年高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認(rèn)定不少于1項；依托高校、科研院所設(shè)立的創(chuàng)新研發(fā)中心，近三年內(nèi)在同一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)轉(zhuǎn)化的技術(shù)成果不少于2項；

（6）設(shè)有五人以上的技術(shù)委員會，由國內(nèi)同行業(yè)科技界、企業(yè)界權(quán)威知名人士，以及依托單位主要工程技術(shù)骨干組成，其中依托單位成員不得超過三分之二；

（7）須在某一技術(shù)領(lǐng)域具有雄厚的科研實力，能承擔(dān)國家和市級科技開發(fā)項目，企業(yè)近三年承擔(dān)過國家級、市級科技部門科技項目優(yōu)先；

（8）近三年完成過國家、行業(yè)、省級技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作優(yōu)先。

（二）支持方式

1.國家級、市級創(chuàng)新研發(fā)中心

（1）獲得國家科技部、上海市科委批準(zhǔn)且驗收合格的企業(yè)按上年度研發(fā)費用的15%進行資助，一次性給予國家級創(chuàng)新研發(fā)中心最高不超過500萬元、市級創(chuàng)新研發(fā)中心最高不超過300萬元的資助；

（2）上級部門有明確匹配要求的按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

2.區(qū)級創(chuàng)新研發(fā)中心（含技術(shù)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心）

依托企業(yè)建立“區(qū)級創(chuàng)新研發(fā)中心”在建設(shè)期滿2年后進行評估，評估結(jié)果為“合格”的一次性給予50萬元資助。

（三）項目申報

1.國家級、市級創(chuàng)新研發(fā)中心

（1）實行網(wǎng)上申報。申報單位登錄“閔行科創(chuàng)服務(wù)平臺”（http://kc.mhkj.gov.cn）進入“我要申報”欄目。

（2）網(wǎng)上填報需要提供以下資料：

①《閔行區(qū)科技政策申請表》；

②國家科技部、上海市科委批準(zhǔn)認(rèn)定和驗收通過的有關(guān)證明材料復(fù)印件（加蓋公章）；

③上年度研發(fā)費用加計扣除審計報告或研發(fā)費用專項審計報告。

（3）受理及審核

①受理時間：每年9月份；

②審核時限：自受理截止日起不超過20個工作日。

2.區(qū)級創(chuàng)新研發(fā)中心（含技術(shù)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心）

（1）實行網(wǎng)上申報。申報單位登錄“閔行科創(chuàng)服務(wù)平臺”（http://kc.mhkj.gov.cn）進入“我要申報”欄目。由注冊所在地的鎮(zhèn)、街道、莘莊工業(yè)區(qū)等科技主管部門網(wǎng)上審核申報資格和申報材料的完整性并推薦。

（2）網(wǎng)上填報需要提供以下資料：

①證明企業(yè)、事業(yè)單位依法成立的注冊登記證件；

②經(jīng)具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具的上一個會計年度審計報告、研發(fā)費專項審計報告；

③近三年獲得的知識產(chǎn)權(quán)證明材料及國家與地方科技進步獎獎勵；

④近三年完成的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作、獲得的質(zhì)量獎證明、近三年項目創(chuàng)新性及先進水平（提供咨詢報告）；

⑤近三年承擔(dān)過國家級、市級科技部門科技項目；

⑥科技人員、研發(fā)人員情況，近三年研發(fā)設(shè)備采購清單；

⑦企業(yè)獲得小巨人企業(yè)證書、高新技術(shù)企業(yè)證書、技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)讓合同登記證明材料；

⑧高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目認(rèn)定證書；

⑨企業(yè)國家或上海市公共信用信息查詢報告。

（3）受理及審核

①受理時間：每年5月份；

②審核時限：自受理截止日起不超過20個工作日。

（四）項目評審與立項

區(qū)科委對申報材料進行初審，審查合格后，組織相關(guān)研究領(lǐng)域?qū)＜疫M行網(wǎng)上評審，召集專家對網(wǎng)評結(jié)果進行綜合會商，擇優(yōu)立項。

（五）項目管理

區(qū)科委負(fù)責(zé)區(qū)級創(chuàng)新研發(fā)中心（含技術(shù)創(chuàng)新中心、工程技術(shù)研究中心）認(rèn)定后的跟蹤與管理。對創(chuàng)新能力強、研發(fā)投入大、綜合實力領(lǐng)先的工程技術(shù)研究中心，優(yōu)先推薦申報上海市工程技術(shù)研究中心、上海市技術(shù)創(chuàng)新中心等市級創(chuàng)新研發(fā)中心。

立項后授予“區(qū)級創(chuàng)新研發(fā)中心”銅牌，建設(shè)期滿2年后進行評估，評估結(jié)果為“合格”的，保留銅牌，同時對“區(qū)級創(chuàng)新研發(fā)中心”依托企業(yè)一次性給予50萬元資助；評估結(jié)果為“不合格”的，收回銅牌。

附件2：

閔行區(qū)關(guān)鍵核心技術(shù)（產(chǎn)品）目錄

（2021年第一版）