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政策|上海市印發(fā)《上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法(2022-2027年)》的通知

來源: 作者: 發(fā)布日期:2022-11-07 訪問次數(shù):685

滬府辦規(guī)〔2022〕12號

第一章 總則

第一條 目的

為進一步培育和發(fā)展上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心,提高本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金(以下簡稱“專項資金”)的使用效益、效率和效應(yīng),制訂本辦法。

第二條 資金來源

專項資金主要來源為:

(一)市級財政預(yù)算資金。

(二)市科教興市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項目專項資金的存量資金、回收的本金和收益。

(三)國有資本經(jīng)營預(yù)算資金。

(四)市政府確定的其他資金來源。

第三條 資金使用和管理原則

專項資金的使用和管理,遵循以下原則:

(一)緊密結(jié)合國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,聚焦重點,綜合扶持,促進重大關(guān)鍵技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化。

(二)支持主體原則上為本市企業(yè),產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的項目也可由本市科研院所等事業(yè)單位承擔(dān)。同一項目單位原則上不能同時承擔(dān)兩個及以上項目。已獲市級財政資金支持的項目,原則上不再支持。

(三)積極引導(dǎo)社會資金投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),加強與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)聯(lián)動,積極吸引各類人才投身于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展,促進人才引進與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合。

(四)支持的項目一般需組織評估,并在評估環(huán)節(jié)引入甲級綜合資信工程咨詢單位作為第三方獨立評估機構(gòu),但應(yīng)簡化程序、提高效率,建立科學(xué)、高效、客觀、公正的評估機制。

(五)按照約定用于指定用途。

第四條 管理和推進部門

在市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)下,市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(以下簡稱“市戰(zhàn)新辦”)負責(zé)專項資金的統(tǒng)籌管理工作。市戰(zhàn)新辦設(shè)在市發(fā)展改革委,成員包括市發(fā)展改革委、市財政局、市經(jīng)濟信息化委、市科委。

(一)市發(fā)展改革委負責(zé)專項資金及相關(guān)重大項目、事項的日常管理,加強項目統(tǒng)籌管理。

(二)市財政局負責(zé)專項資金預(yù)算管理。

(三)市經(jīng)濟信息化委、市科委為項目推進部門。

市經(jīng)濟信息化委負責(zé)推進集成電路和新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、人工智能、高端裝備制造、新材料、新能源汽車、新能源、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域以及新賽道的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新相關(guān)重大項目、事項的實施。

市科委負責(zé)推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點領(lǐng)域以及新賽道的前沿技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)重大項目、事項的實施。

項目推進部門督促項目單位開展中期評估、后評估,跟蹤和協(xié)調(diào)項目實施中的重大事項,提出處理意見或建議。

市戰(zhàn)新辦可根據(jù)本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況,對項目推進部門分工進行動態(tài)調(diào)整。

第二章 專項資金的支持范圍和方式

第五條 支持范圍

專項資金主要用于支持集成電路和新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、人工智能、高端裝備制造、新材料、新能源汽車、新能源、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域以及數(shù)字經(jīng)濟、綠色低碳等新賽道領(lǐng)域的重大項目、國家配套項目和特定出資事項。

第六條 重大項目

重大項目是指在國家亟需、能填補國內(nèi)空白、上海自身有基礎(chǔ)并有望取得突破的領(lǐng)域,技術(shù)含量高、應(yīng)用前景好、示范帶動作用強、處于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)項目,主要包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目、重大科技攻關(guān)項目、示范應(yīng)用項目、公共技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺等。

重大項目原則上須滿足以下條件:總投資不低于1億元(生物醫(yī)藥和軟件領(lǐng)域參照有關(guān)規(guī)定可不低于5000萬元),新增投資不低于總投資的80%,自有資金不低于總投資的30%。項目需在本市行政區(qū)域內(nèi)實施,已初步落實立項、土地、規(guī)劃、環(huán)評、資金等實施條件(對于不涉及基本建設(shè)的項目,土地等不作為項目支持前置條件;對于純研發(fā)類項目,環(huán)評、備案等不作為項目支持前置條件)。項目單位應(yīng)有項目實施必需的自主知識產(chǎn)權(quán)。

對技術(shù)創(chuàng)新度高、具有重大產(chǎn)業(yè)化潛力和前景、第三方評估建議予以支持但總投資不到1億元的項目,由市戰(zhàn)新辦報請市政府同意后組織實施,并納入項目管理。

第七條 國家配套項目

國家配套項目是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國家給予資金支持,按照國家要求并經(jīng)本市相關(guān)主管部門確認后,需要本市給予資金配套的項目。

第八條 特定出資事項

特定出資事項是指報經(jīng)市政府同意,由專項資金作為出資渠道予以支持的有關(guān)事項。

第九條 專項資金使用方式

市經(jīng)濟信息化委、市科委等項目推進部門在每年9月底前,預(yù)編制專項資金需求預(yù)算,市發(fā)展改革委、市財政局統(tǒng)籌平衡專項資金需求,研究提出專項資金使用計劃,報送市戰(zhàn)新辦初審。市財政局根據(jù)經(jīng)初審的專項資金使用計劃統(tǒng)籌平衡后,安排納入下一年度市級財政預(yù)算,并按照程序報市政府審定。

第三章 重大項目的管理

第十條 重大項目申報和審核

重大項目的申報和審核流程為:

(一)項目推進部門負責(zé)組織重大項目申報受理。

(二)項目推進部門初審?fù)夂?,將重大項目資金申請報告轉(zhuǎn)報市戰(zhàn)新辦。

(三)市發(fā)展改革委委托第三方機構(gòu)評估并形成重大項目建議支持方案,提請市戰(zhàn)新辦審議。

(四)市戰(zhàn)新辦審議同意后,由市發(fā)展改革委上報市政府審定。

(五)市發(fā)展改革委根據(jù)市政府意見,批復(fù)項目資金申請報告,并會同項目推進部門與項目單位簽訂項目實施框架協(xié)議。

第十一條 投資補助支持

(一)采用投資補助方式支持的重大項目,分別按照以下情形支持:

1.對于非上市企業(yè)承擔(dān)的項目,投資補助支持金額原則上不超過1億元,其中,承擔(dān)國家重大戰(zhàn)略任務(wù)、技術(shù)攻關(guān)和創(chuàng)新產(chǎn)品率先打破國外壟斷、先進技術(shù)國內(nèi)首次示范應(yīng)用、獲批國家級公共技術(shù)平臺的項目,投資補助比例可達到核定新增投資的30%;其他符合支持條件的項目投資補助比例不超過核定新增投資的10%。

2.對于已上市企業(yè)(含控股子公司)承擔(dān)的項目,投資補助的支持比例原則上不超過核定新增投資的10%,補助金額不超過5000萬元。

3.投資補助資金主要用于項目購置專用設(shè)備和儀器,以及研發(fā)人員勞務(wù)費、試制用原材料費、試制用燃料動力費、測試化驗加工費、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費等投入。

4.對于支持資金突破第一、二款規(guī)定限制的項目,報市政府同意后實施。

(二)采用投資補助方式支持的重大項目,在項目批準(zhǔn)后,由市發(fā)展改革委向市財政局提出資金撥付申請,市財政局先行撥付核定支持金額的40%,中期評估通過后,撥付核定支持金額的40%,后評估通過后,撥付不超過核定支持金額的20%。原則上項目單位的自籌資金應(yīng)同步到位。主要由政府資金扶持的重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、基礎(chǔ)工程、重大科研等項目,資金撥付時,20%尾款實行預(yù)撥方式。

(三)對于符合補充條件的集成電路和新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥領(lǐng)域重大項目,可采用滾動支持方式。補充條件為:項目單位為所在領(lǐng)域競爭力領(lǐng)先和成長性突出企業(yè),技術(shù)能打破國外壟斷,能形成顯著市場規(guī)模,產(chǎn)業(yè)帶動效應(yīng)強。滾動支持實行目標(biāo)考核管理,以3-5年為周期,結(jié)合評估情況,明確支持總額和年度資金撥付計劃,通過考核后逐年支持,年度支持比例原則上不高于項目當(dāng)年新增投資的30%。

(四)對于符合補充條件的裝備研制類重大項目,可實行制造商—用戶雙向支持方式。補充條件為:制造商為本市注冊企業(yè),用戶為國內(nèi)企事業(yè)單位,兩者是非關(guān)聯(lián)單位;制造商核心技術(shù)具有自主知識產(chǎn)權(quán),能打破國外壟斷,相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)有重大突破,且處于示范應(yīng)用或應(yīng)用推廣階段;項目合同(不超過5個)距制造商實現(xiàn)首臺(套)銷售時間不超過兩年,合同合計總金額原則上不低于1億元,項目申報時處于產(chǎn)品工藝試驗和安裝調(diào)試之前的階段。雙向支持用于制造商和用戶單位的聯(lián)合研發(fā)活動,以雙方正式合同為基礎(chǔ),由制造商聯(lián)合用戶單位申報。資金支持比例原則上不超過合同總額的30%,項目獲批后,先行撥付支持金額的50%,后評估通過后,撥付不超過支持金額的50%。

第十二條 資本金注入

(一)對于以下情況,原則上采用資本金注入方式支持:

1.對于經(jīng)市政府同意的支持資金超過投資補助支持比例或金額規(guī)定上限的項目,超出部分采取資本金注入方式。

2.對于總支持金額超過1億元的項目,原則上采取以資本金注入為主的支持方式。

(二)對于采取資本金注入或其組合方式支持的重大項目,由市戰(zhàn)新辦會同市國資委、相關(guān)受托國有投資公司按照國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定,提出資本金注入的具體方案,與項目支持建議方案一并報市政府審定后,委托國有投資公司履行出資人職責(zé)并辦理相關(guān)手續(xù)。履行出資人義務(wù)的國有投資公司根據(jù)項目支持方案,向市財政局、市發(fā)展改革委提出資金撥付申請,市財政局按照市政府審定的資本金注入方案、項目資金申請報告批復(fù)以及財政支付管理規(guī)定,辦理資金撥付手續(xù)。

(三)對于采取資本金注入或其組合方式支持的重大項目,原則上資本金通過國有投資平臺代持方式注入,受托國有投資公司根據(jù)項目支持方案,按照市場估值注入資金。在符合國家有關(guān)規(guī)定的情況下,經(jīng)市政府同意,可采用“優(yōu)先股”或可轉(zhuǎn)換為股權(quán)的債權(quán)投資的方式注入項目。原則上,參照同期銀行貸款基準(zhǔn)利率約定優(yōu)先股股息率或利息(國家有規(guī)定的除外),按照約定條件分配股息或獲得利息后,不再參與項目單位剩余利潤分配。

(四)對于采取資本金注入方式支持的重大項目,若項目單位在項目框架協(xié)議簽訂后12個月內(nèi)未開展股權(quán)融資,專項資金可根據(jù)企業(yè)需要,轉(zhuǎn)為對企業(yè)的無息委貸,待項目單位開展新一輪股權(quán)融資時,無息委貸資金轉(zhuǎn)為項目單位資本金。若項目后評估結(jié)束后12個月內(nèi)支持資金仍未完成資本金注入,由受托國有投資公司按照規(guī)定,向市財政局退回相關(guān)支持資金。

(五)根據(jù)市政府決策部署,由市戰(zhàn)新辦會同相關(guān)部門、資金代持機構(gòu)按照“一事一議”和市場化原則,研究制訂重大項目的資本金退出操作方案并組織實施。其中,市研發(fā)與轉(zhuǎn)化功能型平臺資本金部分原則上按照原值退出。

第十三條 貸款貼息

進一步加大貸款貼息的支持力度。對采取貸款貼息方式支持的重大項目,參照投資補助支持方式,在項目批準(zhǔn)、中期評估和后評估等階段,由市發(fā)展改革委批復(fù),并向市財政局申請資金撥付。項目單位在辦理資金撥付時,需提供項目貸款利息憑證。

對于集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能領(lǐng)域重大項目的長期信貸貼息支持,參照本市集成電路貼息管理細則執(zhí)行。

第十四條 無息委貸

對于采取無息委貸方式支持的重大項目,由市戰(zhàn)新辦委托國有投資公司與合作銀行、項目單位簽訂三方貸款協(xié)議,并作為專項資金出資人代表,負責(zé)專項資金的本金撥付、利息支付和本金回收。

無息委貸支持金額原則上不高于5000萬元,貸款期限不超過3年。對需超過上述規(guī)定比例或支持金額上限的項目,報市政府同意后確定。

第十五條 重大項目的評估

重大項目應(yīng)進行中期評估和后評估。

中期評估由項目推進部門牽頭組織實施,將有關(guān)評估結(jié)論報送市發(fā)展改革委、市財政局。市發(fā)展改革委批復(fù)項目中期評估報告給項目推進部門,并向市財政局申請資金撥付。市財政局根據(jù)申請,辦理撥款手續(xù)。

后評估由市發(fā)展改革委牽頭組織實施,批復(fù)項目后評估報告給項目單位,并向市財政局申請資金撥付。市財政局根據(jù)申請,辦理撥款手續(xù)。

第十六條 重大項目的調(diào)整

(一)項目調(diào)整分為一般調(diào)整和重大調(diào)整。

一般調(diào)整主要包括項目負責(zé)人變更、項目單位名稱變更、建設(shè)地點變更、實施期限延長不超過2年、項目新增投資減少10%以內(nèi)等調(diào)整事項。由項目單位提出調(diào)整申請,項目推進部門應(yīng)在中期評估前或結(jié)合中期評估提出處理意見并批復(fù)。

重大調(diào)整主要包括變更或新增項目單位、建設(shè)內(nèi)容或技術(shù)路線等發(fā)生重大變化、實施期限延長2年以上、項目新增投資減少10%以上、專項資金支持方式調(diào)整等調(diào)整事項。由項目單位提出調(diào)整申請,項目推進部門應(yīng)在中期評估前或結(jié)合中期評估研究提出處理建議,報市戰(zhàn)新辦審議同意后,由市發(fā)展改革委予以批復(fù)。

(二)除因國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策重大調(diào)整或重大自然災(zāi)害和疫情等外部不可抗力影響外,原則上項目延期不能超過3年。項目只能申請一次重大調(diào)整,調(diào)整申請應(yīng)在項目中期評估前提出。項目關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化指標(biāo)原則上不予調(diào)減或降低。

第十七條 項目終止管理

(一)存在以下情況之一的項目,按照終止處理:

1.項目單位因發(fā)展戰(zhàn)略重大調(diào)整、市場發(fā)生重大變化、自籌資金無法落實、技術(shù)路線變更、項目主要負責(zé)人及核心團隊流失等原因,導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施;

2.項目實施周期超過約定后評估時間3年以上仍未申請后評估;

3.因國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策重大調(diào)整或重大自然災(zāi)害和疫情等外部不可抗力影響,導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施的情況;

4.其他由市戰(zhàn)新辦研究認定的項目需終止情況。

(二)由項目單位提出項目終止申請,項目推進部門提出處理建議報市戰(zhàn)新辦審議同意后,原則上不再撥付后續(xù)專項資金,對于存在如下情況之一的項目,項目單位應(yīng)按照規(guī)定退回相關(guān)投資補助資金:

1.經(jīng)評估審核的項目新增投資未達到中期評估目標(biāo),專項資金投資補助支持金額同比例調(diào)減,應(yīng)退回超額撥付的投資補助資金;中期評估后提出終止申請的項目,應(yīng)退回撥付的第二筆投資補助資金。

2.對項目單位不配合開展終止管理工作的情況,項目推進部門應(yīng)追回已撥付全部投資補助專項資金,并取消項目單位和項目負責(zé)人三年內(nèi)申報專項資金的資格。

項目推進部門協(xié)助督促項目單位在市戰(zhàn)新辦審議同意后的6個月內(nèi),按照規(guī)定退回相關(guān)專項資金。

第十八條 項目撤項管理

(一)存在以下情況之一的項目,按照撤項處理:

1.項目單位在項目實施過程中存在嚴重違法違紀(jì)行為;

2.項目單位在約定的中期評估時間前未開展實質(zhì)性項目建設(shè)投資任務(wù);

3.其他由市戰(zhàn)新辦研究認定的項目需撤項情況。

(二)對于需撤項處理的項目,由項目推進部門研究提出處理建議報市戰(zhàn)新辦審議同意后,項目推進部門協(xié)助督促項目單位在6個月內(nèi),按照規(guī)定退回投資補助資金。

(三)取消撤項項目的項目單位和項目負責(zé)人五年內(nèi)申報市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金的資格。項目推進部門在管理的其他專項資金中,對上述單位和人員采取相關(guān)協(xié)同管理措施。

第四章  國家配套項目的管理

第十九條 國家配套項目申報和審核

國家配套項目的申報與審核流程為:

(一)國家配套項目需經(jīng)本市歸口管理部門(原則上按照“上下對口”或國家有關(guān)部門文件要求歸口管理或聯(lián)合管理)商市財政局、市發(fā)展改革委,提出支持建議方案,報市戰(zhàn)新辦審議。對于國家有關(guān)部門已進行評估的項目,本市不再評估項目建設(shè)的必要性和可行性。

(二)市戰(zhàn)新辦根據(jù)國家文件及本市相關(guān)規(guī)定要求,審議支持建議方案,可視情況委托第三方機構(gòu)對出資的必要性進行評估。

(三)市發(fā)展改革委將支持建議方案報市政府審定。

(四)項目實施單位根據(jù)支持建議方案向歸口管理部門提出資金撥付申請,歸口管理部門審核后,報市財政局、市發(fā)展改革委辦理資金撥付。

第二十條 國家配套項目資金支持

國家配套項目的資金支持和撥付比例,原則上按照國家有關(guān)部門的要求及本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五章  特定出資事項的管理

第二十一條 組織程序

特定出資事項的組織程序為:

(一)市發(fā)展改革委會同相關(guān)部門提出對特定出資事項的建議支持方案。

(二)市戰(zhàn)新辦對特定出資事項審議同意后,由市發(fā)展改革委報請市政府審定。

(三)市財政局根據(jù)市政府意見,按照程序辦理資金撥付手續(xù)。

第二十二條 支持管理

特定出資事項的支持方式,按照相關(guān)規(guī)定管理。

采用資本金注入方式的出資事項,由市戰(zhàn)新辦提出具體股權(quán)代持人建議并報市政府審定。股權(quán)代持人與事項承擔(dān)單位簽訂投資協(xié)議,并履行國資出資管理職責(zé)。

第六章  其他事項

第二十三條 監(jiān)督管理

項目推進部門在項目初審過程中,加強信用核查,并根據(jù)技術(shù)路線、財務(wù)能力、預(yù)期成果等要素,探索建立“積分制”指標(biāo)體系,提高財政支持資金使用的透明度和合理性。項目單位和專項資金國有出資主體應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和本辦法要求,建立專項資金管理制度,嚴禁截留、擠占或挪用專項資金。市發(fā)展改革委、市財政局會同項目推進部門按照規(guī)定對專項資金進行績效評價,對專項資金的管理和使用情況進行監(jiān)督檢查。對因弄虛作假、冒領(lǐng)、挪用等違反規(guī)定使用專項資金的,以及抽逃資金、因管理混亂導(dǎo)致項目失敗和資產(chǎn)流失的,追回已撥付的專項資金,情節(jié)嚴重的,依法追究其法律責(zé)任。

第二十四條 協(xié)同聯(lián)動

在加強項目信息安全管理的基礎(chǔ)上,市戰(zhàn)新辦與戰(zhàn)略投資機構(gòu)、政策性開發(fā)性金融機構(gòu)和商業(yè)銀行建立溝通機制,加強信息對接,推進“投貸補”聯(lián)動,推動政府和市場協(xié)同支持項目建設(shè)。

第二十五條 例外事項

為簡化程序、提高效率,對個別特殊項目,可由市戰(zhàn)新辦直接受理并報請市政府同意后實施。

對個別特殊項目的資金支持比例和支持方式突破現(xiàn)有規(guī)定限制的,市戰(zhàn)新辦審議建議支持方案后,由市發(fā)展改革委報請市政府同意后實施。

第二十六條 重大行政決策銜接

本辦法實施過程中,涉及市重大行政決策程序規(guī)定的事項,從其規(guī)定。

第二十七條 實施日期

本辦法自2022年11月1日起實施,有效期至2027年10月31日。

本辦法實施前已經(jīng)立項但尚未完結(jié)的項目,參照本辦法相關(guān)規(guī)定管理。

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