《上海市顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項目管理暫行辦法》
來源： 作者： 發(fā)布日期：2024-05-20 訪問次數(shù)：393
上海市顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項目管理暫行辦法（征求意見稿）
第一章 總則 第一條 為進一步推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展，加快推進上海國 際科技創(chuàng)新中心建設(shè)， 設(shè)立上海市顛覆性技術(shù)創(chuàng)新計劃（以下簡稱 “計劃”），創(chuàng)新科技攻關(guān)組織模式和運行機制， 加快培育顛覆性技 術(shù)。根據(jù)《上海市科技計劃項目管理辦法》（滬科規(guī)〔2021〕6 號）和顛覆性技術(shù)發(fā)展規(guī)律，制定本辦法。 第二條 顛覆性技術(shù)是以科學(xué)技術(shù)的新原理、新組合和新應(yīng)用 為基礎(chǔ)開辟的全新技術(shù)軌道， 是推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)價值網(wǎng)絡(luò)重組， 決定 性影響社會技術(shù)體系升級躍遷，實現(xiàn)國家現(xiàn)有基礎(chǔ)、能力、結(jié)構(gòu)重構(gòu)的戰(zhàn)略性創(chuàng)新技術(shù)。 本計劃是上海市科學(xué)技術(shù)委員會（以下簡稱“ 市科委”）利用市 級財政資金設(shè)立資助并組織實施的科技計劃，致力于服務(wù)國家戰(zhàn)略 和上海發(fā)展，支撐國家顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，在上海及長三角區(qū)域發(fā)現(xiàn)、 遴選、布局實施顛覆性技術(shù)創(chuàng)新項目， 為國家培育和儲備具有顛覆 性技術(shù)潛力的項目，并推動顛覆性技術(shù)創(chuàng)新成果在上海及長三角區(qū)域轉(zhuǎn)化落地，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。
第二章組織管理 第三條 市科委是計劃主管部門， 主要職責(zé)是： （一）研究制定計劃管理政策制度； （二）確定承接計劃具體管理工作的機構(gòu)，并對其履職盡責(zé)情況進行監(jiān)督檢查； （三）負責(zé)計劃項目立項、撤銷等重大事項決策以及經(jīng)費撥付； （四）開展計劃實施情況的監(jiān)督檢查和績效評估。 第四條 上海顛覆性技術(shù)創(chuàng)新中心（以下簡稱“中心”）受市科 委委托，開展計劃組織與實施管理，主要職責(zé)是： （一）組織管理項目專員團隊，對項目的團隊組織、方案謀劃、 立項論證、實施過程、驗收與轉(zhuǎn)化落地等進行全流程管理， 并開展具體工作； （二）開展項目任務(wù)實施和經(jīng)費使用的具體過程管理和服務(wù)工 作，參與協(xié)調(diào)推進項目實施中的重要事項，客觀及時地向市科委反映具體管理工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題，對項目相關(guān)資料進行歸檔保存； （三）開展項目驗收后的后續(xù)管理工作； （四）開展項目績效跟蹤管理，促進項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化； （五）協(xié)助開展相關(guān)科技領(lǐng)域調(diào)研和發(fā)展戰(zhàn)略研究； （六）組織開展項目管理、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)研討、培訓(xùn)、科普工作。 第五條 項目承擔(dān)單位職責(zé)如下： （一）建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度； （二）組織提交項目建議方案、項目申報書， 按照項目合同組 織實施項目， 落實項目實施配套條件， 履行合同各項條款， 完成主要目標和任務(wù)； （三）按要求及時報告項目進展情況和實施中出現(xiàn)的重大事項，提交驗收材料等； （四）按程序報批或報備需調(diào)整的事項；
（五）配合中心做好監(jiān)督、評估和驗收等工作。
第三章項目申報 第六條 項目是計劃組織實施的基本單元。 計劃圍繞經(jīng)濟社會 發(fā)展需求，動態(tài)調(diào)整布局重點，注重跨領(lǐng)域協(xié)作，包容非共識項目，開放式布局項目或技術(shù)項目群，主要包括以下三方面： （一）關(guān)鍵技術(shù)突破。圍繞集成電路、智能技術(shù)、生命健康、 能源低碳、高端裝備、先進制造、海洋科技等領(lǐng)域，開放式發(fā)現(xiàn)、 常態(tài)化選拔、梯度式培育各類顛覆性技術(shù)， 點上突破新技術(shù)， 搶抓先機，并為突破“卡脖子”難題創(chuàng)造新機會； （二）前沿技術(shù)培育。圍繞微納光子與傳感、基因與細胞調(diào)控、 生物合成材料、高端醫(yī)療器械、先進機器人、元宇宙、區(qū)塊鏈、自 動駕駛等領(lǐng)域， 開放式發(fā)現(xiàn)和系統(tǒng)性布局全產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)， 開創(chuàng)新技術(shù)路線，開辟賽道，實現(xiàn)帶動引領(lǐng)； （三）未來技術(shù)探索。圍繞跨尺度生命解析、腦科學(xué)、類人與 仿生系統(tǒng)、器官醫(yī)學(xué)、生物制造、量子計算與通信、未來能源技術(shù) 等領(lǐng)域， 開放式發(fā)現(xiàn)和系統(tǒng)布局多元技術(shù)， 打造全新技術(shù)族群， 掌握創(chuàng)新主動權(quán)。 第七條 計劃按照加大育種、加強育苗、加速育材梯度布局項目，優(yōu)進劣汰、逐級收斂。主要包括三個梯度： （一）早期“育種”技術(shù)。即基礎(chǔ)研究基本完成， 技術(shù)在實驗 室尚不能穩(wěn)定重現(xiàn)的早期項目， 主要攻關(guān)任務(wù)是在實驗室實現(xiàn)穩(wěn)定 重現(xiàn)以及確定決定技術(shù)成敗的關(guān)鍵節(jié)點， 為中試放大創(chuàng)造條件。每項資助 100 萬元或 200 萬元； （二） 中期“育苗”技術(shù)。即基礎(chǔ)研究已經(jīng)完成， 技術(shù)在實驗室可穩(wěn)定重現(xiàn)，但尚未跨越?jīng)Q定技術(shù)成敗關(guān)鍵節(jié)點的中期項目， 主要攻關(guān)任務(wù)是進行中試放大， 突破決定技術(shù)成敗的關(guān)鍵節(jié)點， 進一 步提高性能、優(yōu)化實現(xiàn)條件或降低成本， 為試產(chǎn)推廣打下基礎(chǔ)。每項資助 500 萬元或 1000 萬元； （三）近期“育材”技術(shù)。即技術(shù)已初步完成中試放大， 基本 跨越?jīng)Q定技術(shù)成敗關(guān)鍵節(jié)點的近期項目，通常已有社會資本進入， 主要任務(wù)是結(jié)合目標市場的主要需求，進一步優(yōu)化性能或生產(chǎn)條件， 或完善應(yīng)用配套條件，基本達到可大規(guī)模生產(chǎn)及大范圍應(yīng)用要求，為市場化做好準備。每項資助 500 萬元或 1000 萬元。 第八條 計劃注重多渠道、常態(tài)化發(fā)掘項目，通過主動謀劃、 重點發(fā)掘與廣泛征集三種路徑組織項目。圍繞重要戰(zhàn)略領(lǐng)域、重大 應(yīng)用場景，結(jié)合項目專員關(guān)注領(lǐng)域與專業(yè)特長，通過一對一溝通、 組織交流會等形式，發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀人才與潛在顛覆性技術(shù)， 組建優(yōu)勢團 隊，謀劃組織項目。依托頂尖科學(xué)家和重點研發(fā)單位， 推薦潛在高 價值項目，或提出關(guān)鍵技術(shù)需求、征集研發(fā)項目。通過公開征集、 大賽選拔等形式面向全社會廣泛征集項目。本計劃不與其他科技計劃項目實行限項管理。 第九條 項目申報單位一般應(yīng)是注冊在本市的法人或非法人組 織。項目負責(zé)人應(yīng)為該項目主體研究思路的提出者和實際研究的主持者，具有與項目任務(wù)要求相匹配的能力與精力。
第四章項目遴選 第十條 中心設(shè)置項目專員全程跟進負責(zé)項目遴選與實施過程， 與項目負責(zé)人共同推進項目。項目專員深度參與項目執(zhí)行，全面了 解項目研究進展和組織管理情況， 及時跟進協(xié)調(diào)解決實施中的困難與問題，適時提出項目組織實施建議， 引進對接相關(guān)資源。中心將項目組織實施、成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化落地情況作為項目專員的主要考核指標。 第十一條 按照項目專員初篩、專家論證、中心評議的方式遴 選項目。 中心組織項目專員對征集到的項目進行論證初篩和查重， 項目專員輔導(dǎo)項目申報單位形成項目建議方案。中心組織專家對項 目建議方案開展深度論證，并對高價值項目按照“邊論證、邊完善” 的方式， 由項目專員與項目負責(zé)人持續(xù)優(yōu)化形成項目方案、填報項 目申報書。項目專員組織專業(yè)化團隊對項目進行咨詢完善后， 將項 目提交至中心， 由中心組織項目評議。評議通過后， 中心將申報項目作為候選項目納入候選項目庫。 第十二條 按照“戰(zhàn)略導(dǎo)向、場景驅(qū)動、創(chuàng)新突破”原則， 中 心從全面調(diào)查情況、論證咨詢意見以及產(chǎn)業(yè)賦能作用等維度綜合評 價候選項目， 常態(tài)化形成擬立項項目， 報市科委決策立項。項目專 員組織項目承擔(dān)單位填報任務(wù)書， 制定項目實施計劃， 設(shè)定“里程 碑”考核節(jié)點； 市科委、中心與項目承擔(dān)單位簽署三方合同， 完成立項，并撥付項目經(jīng)費。 對遴選發(fā)現(xiàn)的或培育過程中形成的優(yōu)質(zhì)項目， 由中心同步在國家重點研發(fā)計劃“顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”重點專項立項。
第五章 實施管理 第十三條 項目實行“里程碑”式管理，開展節(jié)點檢查、動態(tài) 優(yōu)化。項目專員按照項目節(jié)點形成階段性檢查和評價結(jié)論、后續(xù)資 金撥付計劃， 并向中心報備。支持團隊在項目實施過程中， 從目標更高、速度更快、轉(zhuǎn)化更早、應(yīng)用更好等方面持續(xù)優(yōu)化實施方案。對進度過慢、明顯無法完成預(yù)期目標的項目，由項目專員暫停項目執(zhí)行并上報中心， 重新評估項目可行性。根據(jù)評估結(jié)果， 繼續(xù)項目實施、調(diào)整考核目標或終止項目。 第十四條 項目實施過程中，需要調(diào)整或變更的事項，應(yīng)由項 目專員與項目承擔(dān)單位共同研究后作出變更或向中心提出變更申 請。中心應(yīng)定期向市科委報備項目調(diào)整與變更情況。包括但不限于以下四種情形： （一）僅涉及合作單位和參與人員等的一般調(diào)整， 由項目專員向中心報備； （二）涉及項目承擔(dān)單位變更、項目負責(zé)人變更以及技術(shù)路線 顛覆等可能影響項目實施的重大事項調(diào)整，應(yīng)當(dāng)由項目專員向中心提出變更申請，經(jīng)中心審核同意后進行變更； （三）項目因故不能按期完成、需要延期的， 應(yīng)當(dāng)最晚于項目 執(zhí)行期結(jié)束前 3 個月， 由項目專員向中心提出延期申請， 經(jīng)中心審核同意后進行延期； （四）項目承擔(dān)單位對項目專員履職情況存在異議的， 可以直 接向中心提出；中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對項目專員進行督促或調(diào)整更換。 第十五條 項目有下列情形之一的， 由項目專員向中心提出項目終止申請，經(jīng)中心復(fù)核后終止， 并及時向市科委報備： （一）經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不可行， 或項目無法實現(xiàn)合同約定的進度且無改進辦法； （二）節(jié)點檢查未通過且無后續(xù)補救措施，或在中期評估時明確顛覆價值降低； （三）完成項目任務(wù)所需資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變， 導(dǎo)致項目無法正常進行； （四）項目承擔(dān)單位在項目實施中， 出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改； （五）項目承擔(dān)單位未按項目合同約定進度實施項目， 經(jīng)催告后在規(guī)定期限內(nèi)仍遲延實施； （六）項目承擔(dān)單位不接受中心或市科委的項目監(jiān)督檢查，或不配合項目專員跟進管理，經(jīng)催告后仍不配合； （七）項目合同約定的其他情形。 第十六條 項目有下列情形之一的， 由中心報市科委審核后撤銷立項： （一）項目承擔(dān)單位在項目申請階段偽造或編造申請材料，騙取立項； （二）項目承擔(dān)單位在項目實施階段偽造或編造材料， 干擾檢查或驗收； （三）國家及本市規(guī)定的其他情形。 第十七條 項目經(jīng)費采取“包干制”、負面清單管理， 不得用于捐贈、投資、贊助、罰款及支付在職人員學(xué)歷教育經(jīng)費等支出。終止項目的， 項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對項目已開展的工作、經(jīng)費使 用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，經(jīng)中心核查后，完成返還項目經(jīng)費等后續(xù)工作。撤銷項目的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)返還已撥付的全部項目經(jīng)費。撤銷或終止的項目，停止撥付項目經(jīng)費。因項目承擔(dān)單位和項 目負責(zé)人主觀過錯導(dǎo)致項目撤銷或終止的，由中心報至市科委， 記 入上海市科技信用信息平臺。
第六章驗收與成果管理 第十八條 項目執(zhí)行期滿后，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時提交驗收材 料。在項目執(zhí)行期結(jié)束后 6 個月， 仍未向中心提交驗收材料的， 按驗收不通過處理。 中心根據(jù)約定的項目目標和任務(wù)，采用同行評議、第三方評估 和測試、用戶評價等方式開展驗收工作，并向市科委報備驗收結(jié)果。 對在轉(zhuǎn)化及應(yīng)用方面取得重大實質(zhì)性進展的，可簡化驗收程序。 第十九條 中心根據(jù)項目所取得的具體成果，依托項目專員， 為項目團隊提供成果轉(zhuǎn)化指導(dǎo)與資源對接服務(wù)， 包括但不限于高質(zhì) 量孵化器的深度孵化、未來產(chǎn)業(yè)基金的早期介入等，并定期向市科委報告項目成果轉(zhuǎn)化與落地情況。 對驗收通過的完成度好、成果價值高的項目， 可對后續(xù)研究進行滾動支持；提前取得較大進展的，可提前啟動滾動支持。 項目應(yīng)當(dāng)約定優(yōu)先在本市或長三角區(qū)域進行轉(zhuǎn)化落地，并由項 目承擔(dān)單位或轉(zhuǎn)化落地單位所在區(qū)按照實際投入情況給予一定比例的資金支持。 對納入國家重點研發(fā)計劃顛覆性技術(shù)創(chuàng)新重點專項的已立項 項目，尚在執(zhí)行期的， 且前期未在本市立項或立項后新遷入本市的， 由項目承擔(dān)單位所在區(qū)根據(jù)項目執(zhí)行進度，按照專項立項資助金額 給予一定比例的資金支持； 已完成驗收且在本市進行轉(zhuǎn)化落地的， 由項目轉(zhuǎn)化落地單位所在區(qū)按照實際投入情況給予一定比例的資金支持。 第七章監(jiān)督管理 第二十條 市科委對本計劃的實施管理進行監(jiān)督。中心對項目的組織實施情況進行監(jiān)督，并根據(jù)需要委托第三方機構(gòu)對項目進行審計或評估。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下四方面： （一）中心及其工作人員管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性， 及其在項目管理過程中的履職盡責(zé)情況； （二）項目承擔(dān)單位主體責(zé)任制落實情況、項目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況； （三）科研人員在項目申報、實施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況； （四）第三方機構(gòu)及其工作人員在提供審計、咨詢服務(wù)過程中的履職盡責(zé)情況。 第二十一條 對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，按照以下方式進行處理： （一）中心及其工作人員存在違規(guī)行為的，予以約談、限期整改； （二）項目承擔(dān)單位和科研人員存在違規(guī)行為的，予以約談、 限期整改、暫停項目撥款、追回已撥項目資金、終止項目、階段性或永久性取消申報參與項目資格等處理； （三）第三方機構(gòu)及人員存在違規(guī)行為的，可視情況將相關(guān)問題及線索移交具有處罰或處理權(quán)限的主管部門或行業(yè)協(xié)會處理。涉及科研失信行為的， 按照《上海市科研失信行為調(diào)查處理辦 法》記入上海市科技信用信息平臺。違反相關(guān)法律法規(guī)的， 按照有關(guān)規(guī)定予以處理。 第二十二條 建立以鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗、最大限度管控風(fēng)險為主導(dǎo)的免責(zé)機制?？蒲腥藛T已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)且無違法違規(guī)行為，確因技術(shù)探索性強無法實現(xiàn)預(yù)期目標的， 相關(guān)責(zé)任主體可予以免責(zé)。 第八章 附則 第二十三條 涉密或涉及國家安全和重大利益的項目，按照國家相關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。 第二十四條 本辦法自 20XX 年 X 月 X 日起施行，有效期至 20XX 年 X 月 X 日。 政策來源：上?？莆?/span>
上海高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)中心
項目申報辦公室：李老師
電話/微信：15901996329
*本文發(fā)布的政策內(nèi)容由上海高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)中心整理解讀，如有紕漏，請與我們聯(lián)系。
上海高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)中心：權(quán)威的產(chǎn)業(yè)政策輔導(dǎo)服務(wù)平臺，指導(dǎo)企業(yè)申請各類政府無償資助專項資金，包括上海市科委、經(jīng)信委、發(fā)改委、商委、科創(chuàng)辦以及各區(qū)部門項目，專業(yè)申報，重點立項。
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（五）配合中心做好監(jiān)督、評估和驗收等工作。
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